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分支机构前台业务人员可以通过公司企业微信、员工一站式服务平台（短信、一键外呼、即时通讯（IM）工具等）等公司建设的互联网渠道向投资者提供证券投资建议服务、营销推介金融产品、开展经纪业务营销等活动。

分支机构前台业务人员不得通过个人微信、QQ等个人通讯工具建立对客服务群。

基金类金融产品是指受《证券投资基金法》及其配套规则规范的金融产品，包括公募基金、私募投资基金、资产管理计划等金融产品（不含天天增、天添利等现金管理资管计划和申财宝余额理财服务）。

直播内容为投顾服务解读类的，可观看客户群体为社会公众。

发现客户未进行风险承受能力测评或者风险承受能力测评结果超过有效期的，提醒、督促客户重新进行风险承受能力测评。

向客户提供投资建议时，在提示潜在的投资风险的前提下，可以向客户推荐买入风险警示及退市整理股票标的。

因私出国（境）实行事前审批一事一报，员工不得擅自变更时间地点，如确因需要变更的，需重新履行因私出国（境）审批程序，如已出境遇航班延误等特殊情况造成出行信息与审批信息不一致的，经相关领导同意后，补提审批程序。

公司及子公司董、监、高及从业人员应如实申报本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户等基本信息。在上述信息发生变更时，原则上应在变更之日起10个工作日内重新申报。

对于包括新入市投资者、高龄投资者等在内的风险承受能力、识别能力较低的投资者，可以让投资者符合适当性强匹配标准，通过短时间内多次测评提高风险承受能力等级。

普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

融资融券业务客户适当性征信，不属于主要是对提出融资融券需求的客户的

根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关内容，不属于复杂金融产品或高风险金融产品有

证券投资顾问向客户提供投资建议，投资建议的依据，不包括以下（）内容。

向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品（或服务）时，只能销售或提供（）等级的产品（或服务）。

证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的（）

企业微信合规展业中，符合要求的行为包括：

以下说法正确的是

干部员工外部兼职情况，包括因组织推荐、个人原因在外部（）兼职情况。

干部员工在经商办企情况包括

利害关系人是指

公司将下述投资标的纳入董、监、高和从业人员，及其配偶、利害关系人投资行为管理范围，具体包括

分支机构应规范本部门从业人员的展业行为，在向投资者销售产品或提供服务时，应严格杜绝包括但不限于以下行为

公司《员工违规行为责任追究办法（试行）》通知中的责任追究方式包括