2025年下半年合规及廉洁从业测试题

姓名

工号

（判断题）从业人员可以从人文关怀角度出发，在客户允许的情况下代客户填写或签署本应由客户本人或合法授权人填写或签署的文件材料

A.对

B.错

（判断题）证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

A.对

B.错

（判断题）证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当的，不得主动向客户推介

A.对

B.错

（判断题）证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

A.对

B.错

（判断题）证券公司和营业部至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存

A.对

B.错

（判断题）证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当协助客户选择是否接受该项服务或产品

A.对

B.错

（判断题）投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标

A.对

B.错

（判断题）普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化

A.对

B.错

（判断题）普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

A.对

B.错

（判断题）分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

A.对

B.错

（判断题）证券基金经营机构合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务

A.对

B.错

（判断题）证券公司应当与接受委托的证券经纪人明确授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督

A.对

B.错

（判断题）证券经纪人可以接受多家证券公司的委托

A.对

B.错

（判断题）证券期货经营机构应当于每年6月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

A.对

B.错

（判断题）从业人员在发现投资者信息受到不法侵害时，及时告知投资者，协助投资者采取维权措施

A.对

B.错

（判断题）证券从业人员可以使用个人社交媒体从事与公司工作职责相关的活动

A.对

B.错

（判断题）从业人员有义务对个人社交媒体发布内容进行自查，并对其在社交媒体上的行为和发布的言论信息承担责任

A.对

B.错

（判断题）《证券从业人员道德准则》将诚实守信放在首要位置，充分体现了诚信的重要性，是从业人员的基本要求也是证券行业共同的价值追求

A.对

B.错

（判断题）证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作

A.对

B.错

（判断题）证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户

A.对

B.错

（单选题）关于投资者准入和相关证明材料审核的要求，以下表述错误的是（）

A.不得向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.不得协助投资者通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务

C.对投资者提供的资产证明等合格投资者证明材料应进行审慎审核

D.不需要对投资者提供的资产证明等合格投资者证明材料进行审慎审核

（单选题）从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时，以下表述错误的是（）

A.不得发表不当言论

B.不得违反公序良俗等损害职业声誉、行业声誉

C.不得提供、传播虚假信息

D.提供、传播存在重大遗漏或误导客户的信息

（单选题）关于从业人员保守客户秘密的要求，以下表述错误的是（）

A.不得泄漏客户的商业秘密

B.对外出售、传播客户信息

C.不得泄漏客户的个人隐私

D.不得利用投资者信息牟取不正当利益

（单选题）关于不得参与非法证券期货活动的表述，以下表述错误的是（）

A.不得直接参与非法证券期货活动

B.可以间接参与非法证券期货活动

C.不得以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助他人从事非法证券期货活动

D.不得以介绍客户、业务培训、提供通道等形式教唆他人从事非法证券期货活动

（单选题）对于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下表述错误的是（）

A.证券机构营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

B.证券机构营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务

C.证券机构营销人员不得作为开户见证人员及开户审核人员

D.证券机构合规人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

（单选题）下列说法正确的是（）

A.可以为客户开立匿名账户

B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

C.为不符合适当性要求的客户开立期货账户

D.可以接受经纪业务客户的全权委托从事证券期货交易

（单选题）以下行为符合执业行为规范要求的是（）

A.田某在销售基金产品时，与客户约定分享投资收益、分担投资损失

B.韩某在销售基金产品时，从不采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.黄某在销售基金产品时，要求客户向其支付一定金额的宣传费

D.石某采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

（单选题）基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式，至少（）向投资人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名称、基金代码、持有份额等

A.每月度

B.每季度

C.每半年

D.每年度

（单选题）下列（）行为不属于融资融券违规行为

A.按规定向客户出借资金和证券

B.未经证监会核准为客户提供融资融券服务

C.违规挪用客户信用交易担保证券账户中的资金

D.未揭示风险向客户提供融资、融券

（单选题）期货公司制作、提供的研究分析报告不得（）

A.提示潜在的市场变化

B.侵犯他人的知识产权

C.提示潜在的交易风险

D.保密客户的交易决策计划信息

（单选题）以下属于场外衍生品业务禁止行为的是（）

A.保护客户隐私，不核查客户资金来源

B.审慎核查投资者真实交易目的

C.查验投资者是否具有真实的风险管理需求

D.确认相关投资符合法律法规规定

（单选题）根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，有关风险揭示内容的表述正确的有（）

A.风险揭示书的内容应当具有准确性

B.证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认

C.风险揭示书的内容由客户自行理解

D.以上都不正确

（单选题）以下属于销售人员的禁止性行为的是（）

A.主动向适合的客户推介产品或服务

B.向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

C.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买产品或服务

D.如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况

（单选题）满足以下条件的个人客户可参与港股通业务（）

A.证券账户及资金账户资产合计不低于人民币100万元

B.具备港股通股票交易的基础知识，了解港股通交易的规则与流程，充分知晓相关风险，通过组织的港股通业务知识测试

C.风险承受能力等级属于保守型

D.港股通业务知识测试分数60分以上

（单选题）证券公司对投资顾问业务的合规管理和风险控制机制应覆盖以下（）等业务环节

A.资产管理

B.利润分摊

C.风险应急

D.客户回访

（单选题）证券公司在从事证券经纪业务过程中不得接受代为客户全权委托，代理决定证券（）的

A.买卖方向

B.品种

C.数量

D.以上都属于禁止事项

（单选题）经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.以上全部正确

（单选题）以下不属于风险揭示书必须充分揭示的内容的是（）

A.信用风险

B.市场风险

C.预期收益

D.流动性风险

（单选题）客户风险等级后续评估至少（）进行一次

A.每6个月

B.每年

C.每2年

D.每3年

（单选题）证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业（）个月

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

（单选题）建立健全客户（）管理制度，为客户提供适当的产品和服务

A.合规性

B.适当性

C.安全性

D.基础性

（单选题）（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督

A.职工代表大会

B.总经理

C.监事会或者监事

D.董事长

（单选题）（）不属于证券业从业人员在执业过程中应当具有的品质

A.诚实守信

B.自私自利

C.勤勉尽责

D.维护行业声誉

（单选题）证券公司应当健全客户（）制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题

A.投诉

B.适当性

C.应急处理

D.回访

（单选题）对证券公司合规管理工作实施自律管理（）

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国基金业协会

D.上海证券交易所

（多选题）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）相互分离

A.人员

B.机构

C.账户

D.信息

（多选题）共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当（）采取证券市场禁入措施

A.从轻

B.减轻

C.从重

D.免于

（多选题）证券期货经营机构应当对其（）等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定

A.股东

B.客户

C.股东的实际控制人

D.上级单位

（多选题）证券行业文化是（）的综合体现，具有鲜明特色

A.世界观

B.价值观

C.风险观

D.发展观

（多选题）（）和（）是证券业高质量发展的两个重要方面，它们相互依存、相互促进，共同推动证券行业的稳定与发展

A.诚实守信

B.稳健审慎

C.致力长远

D.以义取利

（多选题）关于金融产品销售，以下哪些属于禁止行为（）

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.从事代销金融产品活动的人员接受委托人给予的财物或其他利益

D.委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

（多选题）以下哪些营销人员行为是违规行为（）

A.违背投资者的委托为其买卖证券

B.私下接受投资者委托买卖证券

C.接受投资者的全权委托

D.未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券

（多选题）证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事（）投资

A.证券

B.基金

C.未上市企业股权

D.同业存单

（多选题）证券公司应当在劳动合同、内部制度中明确，对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可采取（）等问责措施

A.要求其退还与违规行为相关的部分奖金

B.停止发放工资

C.停止对其实施长效激励措施

D.要求其退还与违规行为相关的全部奖金

（多选题）以下哪些信息属于保密信息（）

A.工作敏感信息

B.国家秘密

C.工作秘密

D.商业秘密