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（判断题）风险为本原则要求反洗钱测试与风险程度匹配（）

（判断题）受益所有人识别仅需关注直接持股25%以上的自然人（）

（判断题）客户职业登记为“无业”可直接认定为高风险（）

（判断题）新开户初次风险等级可评为“低风险”（）

（判断题）客户涉及查冻扣时需调高风险等级（）

（判断题）持续识别仅需在客户证件过期时开展（）

（判断题）金融机构可拒绝为高风险客户提供服务（）

（判断题）简化尽职调查可不留存身份证明文件（）

（判断题）员工对可疑交易的分析结论可仅写“无异常”（）

（判断题）外国政要名单仅限本人，不包括亲属（）

（判断题）客户风险等级划分应以账户为单位（）

（判断题）新法规反洗钱信息保存期限为10年（）

（判断题）员工因系统缺陷为报告可以交易可免责（）

（判断题）客户拒绝提供受益所有人信息时仍可开户（）

（判断题）双罚制仅处罚机构，不追究个人责任（）

（单选题）新《反洗钱法》确立的核心原则是（）

（单选题）金融机构对洗钱高风险客户应至少多久复核以此风险等级（）

（单选题）外国政要客户开立账户需经谁批准（）

（单选题）客户身份证过期后，金融机构应如何处理（）

（单选题）金融机构发现可疑交易应何时提交报告（）

（单选题）客户洗钱风险等级划分的基本单位是（）

（单选题）对公客户注销后仍发生交易，可能涉及哪种违规（）

（单选题）证券公司营业部柜员在办理客户大额证券交易时，发现客户交易行为符合反洗钱可疑交易特征，正确的处理方式是（）

（单选题）营业部在开展反洗钱客户身份持续识别时，发现长期休眠的客户账户突然发生频繁大额资金进出，以下操作合规的是（）

（单选题）证券公司营业部在反洗钱客户尽职调查中，发现客户提供的职业信息与账户资金规模、交易频率明显不匹配，以下正确做法是（）

（多选题）客户尽职调查措施包括（）

（多选题）需采取强化尽职调查的情形包括（）

（多选题）受益所有人识别的合理证明材料包括（）

（多选题）金融机构不可免除个人责任的条件是（）

（多选题）内部账户洗钱风险包括（）

（多选题）新《反洗钱法》要求金融机构建立哪些机制（）

（多选题）可疑交易分析需关注的维度包括（）

（多选题）客户拒绝更新过期证件，金融机构应（）

（多选题）高风险客户管理措施包括（）

（多选题）员工办公立即报告的情形包括（）