某证券公司专业能力测评-经纪业务

我国证券市场法律法规体系，是以()为核心的

《证券法》

《公司法》

《刑法》

《证券投资基金法》

下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是

证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

证券公司可以违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

证券公司及其从业人员不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

可转换公司债券

收益公司债券

可提前赎回债券

附有选择权的公司债券

（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。

股票增发

配股

股份回购

以上都不对

以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是

政府债券发行量一般非常大

信用好，竞争力强，市场属性好

允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖

许多国家政府债券的二级市场十分发达

交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行()交易模式，跨系统实行（）交易模式

T+0；T+0

T+0；T-1

T-0；T+1

T+0；T+1

投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额

其他基金份额

一篮子股票

股票和债券

现金

在基金交易费中，（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的

印花税、过户费、经手费、佣金

印花税、佣金、经手费、证管费

印花税、过户费、经手费、证管费

印花税、过户费、佣金、证管费

交易者买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌

欧式期权

美式期权

认购期权

认沽期权

通常把盈利水平高的公司股票称为

蓝筹股

成长股

绩优股

红筹股

证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为

所有上市交易的股票和债券都接受交易

证券经纪商可向客户提供投资建议

证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

证券经纪商有义务为客户保密

上市交易的股票和债券是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有

保密性

权威性

中介性

广泛性

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是

证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

证券经纪人只能是自然人

基金销售机构不包括

证券投资咨询机构

证券投资教育机构

证券公司

商业银行

下列关于证券经纪业务的说法，错误的是

证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

（）是证券经纪业务营销的关键环节

目标市场选择

营销渠道选择

客户促成

客户关系建立

下列说法中正确的是

客户一旦下达委托就不得撤销

证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销

客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果

特殊情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的

资产管理业务

证券自营业务

财务顾问业务

证券代理业务

如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为

可实现成交价格的最低价格

使未成交量最小的申报价格

各个价格的平均价格

行情显示的前收盘价格

（多选）证券经纪业务包括

通过证券交易所代理买卖证券业务

委托证券业协会代理买卖证券业务

证券从业人员代理买卖证券业务

柜台代理买卖证券业务

（多选）集合竞价下的交易应当以下列（）顺序依次成交。

价格优先

同等价格下、时间优先

客户优先

机构优先

（多选）我国非金融企业债务融资工具的种类有

短期融资券

中期票据

非公开定向发行债务融资工具

中小非金融企业集合票据

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

非常规业务操作应当事先审批

涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

（多选）开放式基金与封闭式基金的区别表现在

价格形成方式不同

激励约束机制不同

发行规模限制不同

期限不同

投资策略不同

（多选）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有

利率互换

信用联结票据

信用互换

保证金互换

（多选）下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律法规。

《证券法》

《证券公司监督管理条例》

《证券登记结算管理办法》

《客户交易结算资金管理办法》

（多选）下列说法中正确的是

在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权力、义务和责任

投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

（多选）下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的是

签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查

应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

合同内可以不明确代理时间

合同应该明确双方的权力义务

（多选）下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有

订单设计与修改

回转交易

T+1交收制度

额度控制

（多选）证券经纪业务的特点包括

证券经纪商的中介性

业务对象的广泛性

客户资料的保密性

客户指令的权威性

抑制需求拉动通货膨胀，应该采取的措施是

控制货币供应量

降低工资

解除垄断组织

减税

影响货币供给的因素不包括

社会公众持有现金的愿望

社会各部门的现金需求

社会的信贷资金需求

收入水平

下列关于利息的说法，错误的是

利息是伴随着信用关系的发展而产生

利息是从属于信用活动的经济范畴

利息是产品使用价值的一部分

利息反映所处生产方式的生产关系

外汇不包括

外国货币

外币存款

外币有价证券

外国进口商品

在下列中央银行可以运用的货币政策工具中，主动性和灵活准确性较强的是

利率

再贴现率

存款准备金率

公开市场业务

金融市场一方面为社会中资金不足的一方提供了筹集资金的机会，另一方面也为资金的富余方提供了机会，这属于金融市场的

风险分散与风险管理功能

货币资金融通功能

资源配置功能

经济调节功能

投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户”进行债券买卖转让交易，该交易市场为

货币市场

二级市场

发行市场

期货市场

我国的资本市场主要包括

债券市场和股票市场

同业拆借市场、回购市场和票据市场

股票市场和债券回购市场

股票市场、外汇市场、票据市场

金融市场的交易组织、交易规侧和信用制度，可以降低金融活动的

沉没成本

重置成本

交易成本

历史成本

金融市场最主要、最基本的功能是

融通货币资金

调节经济

优化资源配置

风险分散与风险管理

华林票据交易平台通过资源整合，打通（）和（）聚合全量市场数据信息，为票据市场全链条参与者提供解决方案，在票据流转的各级市场全环节服务客户

资金端、资产端

资金端、资本端

资产端、产品端

技术端、信息端

华林证券在互联网战略转型的过程中，需要实现的营销目标不包括

广获客

促转化

做活跃

优服务

以下不属于周周汇产品特点的是

高流动性

收益高

低回撤

低风险暴露

华林资管权益类产品的特点是

灵活申赎、收益稳定

固收打底、权益增强

价值选股、多策略布局

科技赋能、风险对冲

以下不属于“海豚票号”平台优势的是

授信额度高

获客渠道多

操作简便、时间灵活

多行报价、秒级到账

华林证券汇宸X号单一资产管理计划的投资范围不包括

现金类资产

权益类资产

固定收益类资产

商品及金融衍生类资产

华林证券权益类产品——满天星申瑞，致力于“（）”三大体系构建，追求资产稳定增值

选股+择时+定位

选股+择时+交易

选股+择时+配置

选股+分析+交易

财富部落在互联网转型的“1211”战略部署中，需要打通“1”条旅程，其中“旅程”是指

数字化运营

数字化产品

数字化监管

数字化服务

以下不属于“营销八宝箱”的是

粉丝宝

投顾宝

服务宝

获客宝

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是

为单一客户办理集合资产管理业务

为单一客户办理定向资产管理业务

为单一客户办理专项资产管理业务

为客户办理特定目的的专项资产管理业务