某公司专业能力测评-投行业务

我国证券市场法律法规体系,是以()为核心的

《证券法》
《公司法》
《刑法》
《证券投资基金法》

下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是

证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断
证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
证券公司可以违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
证券公司及其从业人员不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是

工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法
凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存
发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影向的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿
工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式

发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列()情形之一的,应及时提出回避

某发审委委员持有发行人的股票
某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触
某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立童事

新股发行过程中,()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上市公司监事
上市公司董事
上市公司高级管理人员
保荐人及保荐代表人

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是

董事会召开日
发行期首日
董事会决议公告日
股东大会决议公告日

某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业,该上市公司拟申请公开发行新股,以下说法正确的是

该上市公司在董事会审议通过发行方案后,由控股股东向省国资委报送该发行方案
该上市公司在股东大会审议通过发行方案后,由该上市公司向省国资委报送该发行方案
该上市公司在召开董事会前,由董事会向国资委报送,征得国资委同意后,方可召开董事会审议
该上市公司在股东大会审议通过发行方案后,由该控股股东将该发行方案报送国资委审议

下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是

公开发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
承销机构应当具备保荐资格
证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售
公司债券的承销机构不可以担任受托管理

根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》,下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法,正确的是

发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可
受托管理人无需指定专人辅导、督促和检查发行人的信息披露工作情况
发行人应当在每一会计年度结束之日起两个月内向深交所提交并披露上一年度年度报告
发行人聘请资信评级机构对债券进行信用评级的,资信评级机构应当及时出具定期和不定期跟踪评级报告

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,公开发行公司债券,由()负责受理、审核,并报中国证监会注册。

证券保荐机构
中国证券业协会
证券交易所
中国银行间交易协会

发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有

可转换公司债券担保人发生重大资产变动重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况
公司信用状况发生重大变化,但不影响如期偿还债券本息的
向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于5000万元
可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1%

下列不属于发行公司债券内部增信措施的有

商业保险
资产抵、质押担保
限制发行人债务及对外担保规模
设置回售条款

下列关于相对价值估价模型适用性的说法中,错误的是

市净率估价模型不适用于资不抵债的企业
市净率估价模型不适用于固定资产较少的企业
市销率估价模型不适用于销售成本率较低的企业
市盈率估价模型不适用于亏损的企业

关于影响股票投资价值的因素,下列说法错误的是

从理论上讲,公司净资产增加,股价上涨;净资产减少,股价下跌
在一般情况下,股利水平越高,股价越高;股利水平越低,股价越低
在一般情况下,预期公司盈利增加,股价上涨;预期公司盈利减少,股价下降
公司增资一定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌

根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是

参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购
网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
采用直接定价方式的,应全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售
网下投资者参与询价时,可以申报三档价格

以下关于投资价值研究报告的说法正确的有

分销商可向询价对象提供
主承销商可在自己网站上披露
由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
由证券分析师和保荐代表人共同署名

收购人作出提示性公告后至要约收购完成前,被收购公司

可继续从事正常的经营活动
可暂停执行股东大会已经作出的决议
处置公司资产、调整公司主要业务
董事可辞职

科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后,向上交所提出股票上市申请的,应当提交的文件不包括

上市申请书
首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
会计师或律师出具的专业意见书

下列关于创业板退市整理期的说法,正确的是

退市整理期间,上市公司及相关信息披露义务人仍应当遵守法律法规和有关规定,履行信息披露及相关义务
退市整理期间,上市公司应当每一交易日发布一次股票将被摘牌的风险提示公告
公司股票在退市整理期内全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期,但停牌天数累计不得超过7个交易日
退市整理期的期限为60个交易日

上市公司重大资产重组,购买资产实现利润盈利预测为4000万元,实际实现利润为3000万元,则以下说法正确的是

保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因
保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉
上市公司的董事长应当在上市公司披露年度报告的同时,在同一报刊上作出解释,并向投资者公开道歉
证监会需对保荐机构出具警示函

(多选)下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有

发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商
同次发行的证券保荐机构必须是主承销商
证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

(多选)下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有

基本情况调查
业务与技术调查
财务与会计调查
募集资金运用调查
中介机构执业情况调查

(多选)各地应积极扩大专项债券投资者范围,鼓励()投资地方政府专项债券。

社会保险基金
个人投资者
商业银行
基金公司
保险公司

(多选)保荐人保荐股票及其衍生品种上市时,应当向上海证券交易所提交的文件包括()

上市保荐书
保荐协议
保荐人和保荐代表人相关证明文件
保荐代表人专项授权书
发行人最近2年的年度财务报表

(多选)保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括

发行人是否符合发行条件
发行人存在的主要风险
发行人存在的主要问题及解决情况
保荐机构与发行人的关联关系
保荐机构的推荐结论

(多选)在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票

协议
做市
竞价
拍卖

(多选)金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金,不能投资于

商业银行
中央银行
证券公司
未上市公司
咨询公司

(多选)以下有关优先股的发行符合规定的有

非上市公司可以公开发行优先股
上市公司可以非公开发行优先股
最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息

(多选)发行公司债券,发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下()事项作出决议

发行债券的金额
发行方式
债券期限
募集资金的用途
票面利率

(多选)投资价值研究报告包括的内容有

发行人的行业分类、行业政策,发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
发行人经营状况和发展前景分析
发行人盈利能力和财务状况分析
发行人募集资金投资项目分析

抑制需求拉动通货膨胀,应该采取的措施是

控制货币供应量
降低工资
解除垄断组织
减税

影响货币供给的因素不包括

社会公众持有现金的愿望
社会各部门的现金需求
社会的信贷资金需求
收入水平

下列关于利息的说法,错误的是

利息是伴随着信用关系的发展而产生
利息是从属于信用活动的经济范畴
利息是产品使用价值的一部分
利息反映所处生产方式的生产关系

外汇不包括

外国货币
外币存款
外币有价证券
外国进口商品

在下列中央银行可以运用的货币政策工具中,主动性和灵活准确性较强的是

利率
再贴现率
存款准备金率
公开市场业务

金融市场一方面为社会中资金不足的一方提供了筹集资金的机会,另一方面也为资金的富余方提供了机会,这属于金融市场的

风险分散与风险管理功能
货币资金融通功能
资源配置功能
经济调节功能

投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户”进行债券买卖转让交易,该交易市场为

货币市场
二级市场
发行市场
期货市场

我国的资本市场主要包括

债券市场和股票市场
同业拆借市场、回购市场和票据市场
股票市场和债券回购市场
股票市场、外汇市场、票据市场

金融市场的交易组织、交易规侧和信用制度,可以降低金融活动的

沉没成本
重置成本
交易成本
历史成本

金融市场最主要、最基本的功能是

融通货币资金
调节经济
优化资源配置
风险分散与风险管理

华林票据交易平台通过资源整合,打通()和()聚合全量市场数据信息,为票据市场全链条参与者提供解决方案,在票据流转的各级市场全环节服务客户

资金端、资产端
资金端、资本端
资产端、产品端
技术端、信息端

华林证券在互联网战略转型的过程中,需要实现的营销目标不包括

广获客
促转化
做活跃
优服务

以下不属于周周汇产品特点的是

高流动性
收益高
低回撤
低风险暴露

华林资管权益类产品的特点是

灵活申赎、收益稳定
固收打底、权益增强
价值选股、多策略布局
科技赋能、风险对冲

以下不属于“海豚票号”平台优势的是

授信额度高
获客渠道多
操作简便、时间灵活
多行报价、秒级到账

华林证券汇宸X号单一资产管理计划的投资范围不包括

现金类资产
权益类资产
固定收益类资产
商品及金融衍生类资产

华林证券权益类产品——满天星申瑞,致力于“()”三大体系构建,追求资产稳定增值

选股+择时+定位
选股+择时+交易
选股+择时+配置
选股+分析+交易

财富部落在互联网转型的“1211”战略部署中,需要打通“1”条旅程,其中“旅程”是指

数字化运营
数字化产品
数字化监管
数字化服务

以下不属于“营销八宝箱”的是

粉丝宝
投顾宝
服务宝
获客宝

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是

为单一客户办理集合资产管理业务
为单一客户办理定向资产管理业务
为单一客户办理专项资产管理业务
为客户办理特定目的的专项资产管理业务